Quản lý SSI bị phạt do các vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán như: không báo cáo đầy đủ giao dịch chứng khoán, bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc sai quy định.
UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Eastspring Investments vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc.